АРБИТРАЖНЫЙ СУД УДМУРТСКОЙ РЕСПУБЛИКИ

426011, г. Ижевск, ул. Ломоносова, 5

http://www.udmurtiya.arbitr.ru



Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. Ижевск

Дело №А71-8661/2013

15 ноября 2013 года

Резолютивная часть решения объявлена 13 ноября 2013 года

Полный текст решения изготовлен 15 ноября 2013 года



Арбитражный суд Удмуртской Республики в составе судьи М.Н. Кудрявцева при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания И.В. Шемякиной, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Закрытого акционерного общества «Волго-Уральское специализированное энергомонтажное предприятие» г.Ижевск к Межрегиональному управлению Службы банка России по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе, г. Казань о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности при участии в судебном заседании представителей

от заявителя: Мартьяновой О.П. по доверенности от 14.05.2013

от ответчика: не явился, надлежащим образом уведомлен,

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «Волго-Уральское специализированное энергомонтажное предприятие» (далее – общество, заявитель) обратилось в Арбитражный суд Удмуртской Республики с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 22.04.2012 №11-13-193/пн о назначении административного наказания, в соответствии с которым общество привлечено к административной ответственности по ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 500 000 руб.

В связи с реорганизацией ФСФР произведена процессуальная замена ответчика на его преемника Межрегиональное управление Службы банка России по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе г. Казань.

В связи с заменой судьи Коковихиной Т.С. (нахождение в отпуске) на судью Кудрявцева М.Н. рассмотрение дела на основании ст. 18 АПК РФ начато с самого начала.



В соответствии со ст. 117 АП РФ восстановлен срок на обжалование судебного акта, поскольку, по пояснению заявителя, взыскание штрафов может привести к прекращению деятельности общества.

РО ФСФР России в ВКР в судебное заседание не явилось. В соответствии со ст.210 АПК РФ дело рассмотрено в отсутствие административного органа, извещенного надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, неявка которого не является препятствием для рассмотрения дела.

Согласно выписке из Единого государственного реестра юридических лиц и свидетельству о госрегистрации Закрытое акционерное общество «Волго-Уральское специализированное энергомонтажное предприятие» зарегистрировано Администрацией Ленинского района гор. Ижевска 20.12.1998 № 91.

Указанным закрытым акционерным обществом принято решение о его реорганизации в форме преобразования в общество с ограниченной ответственность, в ЕГРЮЛ внесены 10.01.2012 сведения о прекращении деятельности общества в связи с реорганизацией.

Общество письмом от 03.12.2012 обратилось в РО ФСФР с запросом о предоставлении сведений о государственной регистрации акций ЗАО «Волго-Уральское специализированное энергомонтажное предприятие» в связи с утратой подлинников документов.

В связи с поступившим запросом РО ФСФР России в ВКР проведена проверка соблюдения требований законодательства Российской Федерации и установлено, что в нарушение требований ст. ст. 19,20 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» общество не представило в регистрирующий орган для государственной регистрации первого выпуска и отчета об итогах выпуска акций.

Для устранения выявленных нарушений Управлением ФСФР в адрес общества выдано предписание от 29.12.2012 № 11-12-СВ-01/3516-т с требованием в срок до 22.02.2013 представить в РО ФСФР документы для государственной регистрации первого выпуска и отчета об итогах выпуска акций, оформленные в соответствии с требованиями Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов эмиссии ценных бумаг, утвержденных приказом ФСФР России от 25.01.2007 № 07-4/пз-н.

За неисполнение данного предписания Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 22 апреля 2013г. общество привлечено к ответственности по ч. 5 ст. 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в сумме 500 000 руб.

Несогласие заявителя с вынесенным постановлением послужило основанием для его обращения в арбитражный суд.

В обоснование заявленных требований ЗАО «Волго-Уральское специализированное энергомонтажное предприятие» указало, что общество принимает меры к устранению нарушения, однако процесс подготовки документов длительный и к указанному в предписанию сроку общество не смогло оформить необходимые документы и сдать их на регистрацию (документы в регистрирующий орган переданы только 11.11.2013), общество имеет в своем штате только двух работников, уплата штрафа в размере 500000 руб. приведет к полной остановке деятельности организации.

Межрегиональное управление Службы банка России по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе считает оспариваемое постановление законным и обоснованным, указав, что обществом не исполнено законное предписание РО ФСФР о представлении документов для регистрации первого выпуска и отчета об итогах выпуска акций.

Управление указало, что оснований для признания совершенного обществом правонарушения малозначительным и освобождения от административной ответственности на основании ст. 2.9 КоАП РФ не имеется, поскольку общество в течение 14 лет осуществляет свою деятельность с грубым нарушением закона, не представляет в РО ФСФР России в ВКР документы на государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, размещенных при создании общества.

Оценив представленные по делу доказательства по правилам, установленным ст. 71 АПК РФ, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с ч. 9 ст. 195 КоАП РФ (в редакции, действовавшей на дату совершения правонарушения и производства по делу об административном правонарушении) невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа -

влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей ( в редакции действовавшей на дату совершения правонарушения).

В соответствии с 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п. 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 № 317 Федеральная служба по финансовым рынкам являлась федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Материалами дела подтверждается, что ЗАО «Волго-Уральское специализированное энергомонтажное предприятие» в нарушение требований Федеральных законов № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и 208-ФЗ "Об акционерных обществах" при создании общества и оплате его акций не представило в ФСФР документы для регистрации первого выпуска и отчета об итогах выпуска акций, указанное нарушение имело место в 1998 году, т.е. 14 лет назад.

В то же время об указанных нарушениях РО ФСФР должно быть известно, поскольку общество представляло в контролирующий орган соответствующую отчетность. Суд считает, что предписанием искусственно продлен срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ,

Согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Указанным предписанием на заявителя фактически возложена обязанность составить документы: решение о выпуске акций, решение о размещение акций, решение об утверждении решения о выпуске акций, приказ об утверждении отчета об итогах выпуска акций, и др., относящиеся к 1998г., которые обществом в 1998году возможно и не оформлялись.

Кроме того, при вынесении предписания и привлечении к ответственности, совершенно не учтено то обстоятельство, что акционерное общество находится в стадии его преобразования в общество с ограниченной ответственностью, наличие документов, указанных в предписании для данного типа хозяйственного общества не предусмотрено.

При изложенных обстоятельствах оспариваемое по настоящему делу постановление признается недействительным.



Заявление об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении государственной пошлиной согласно ст. 208 АПК РФ и ст. 30.2 КоАП РФ не облагается.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, ст. ст. 2.9, 30.1-30.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Арбитражный суд Удмуртской Республики

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, Арбитражный суд Удмуртской Республики



Р Е Ш И Л :

Заявление удовлетворить, постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Волго-Камском регионе от 22 апреля 2013 года № 11-13-1931/пн о назначении административного наказания признать незаконным и отменить.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд г. Пермь в течение 10 дней со дня принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд Удмуртской Республики.


Судья: М.Н. Кудрявцев